英国金融市场行为监管局（FCA）对经纪商阿里安金融公司（Arian Financial）处以288,962英镑的罚款，原因是该公司未能确保拥有有效的系统和对金融犯罪的控制。
Cum-ex交易，也被称为股息剥离，是一种避税方法，允许公司将利润作为资本收益而不是股息分配，从而使他们支付较低的税率。
这是FCA提起的第七起与期货交易和预扣税计划有关的案件，FCA要求公司为此丑闻支付超过2200万英镑的罚款。
阿里安代表Solo Group的客户执行了据称约370亿英镑和150亿英镑的丹麦和比利时股票场外交易，获得了约546,949英镑的佣金。
FCA表示，这种交易是循环的，“高度暗示着金融犯罪”，似乎是为了在丹麦和比利时避税。
2012年至2015年期间，这一丑闻导致欧洲各国数十亿欧元的税收损失，这些公司假装拥有公司的股票，并在不符合条件的情况下要求退税。
2014年和2015年，索罗集团向丹麦和比利时当局支付了超过8亿英镑，其创始人桑杰·沙阿（Sanjay Shah）上个月被判在丹麦监狱服刑12年。
与Solo Group有关联的公司此前曾面临FCA的审查，Sapien Capital也将在2021年面临伦敦金融城监管机构的类似罚款。
虽然阿里安最初承认负有责任，但它将FCA的罚款提交给了高级法庭，该法庭将公司的罚款从744,745英镑减少到最终到期的288,962英镑。
FCA执法和市场监管联合执行董事史蒂夫?斯玛特（Steve Smart）表示：“阿里安未能识别出本应显而易见的危险信号。”
“我们对公司的监管是一道重要的防线，防止我们的金融体系被滥用于犯罪目的。阿里安没有达到我们的预期。”
