美国市场监管机构指控咨询公司GQG partners违反了举报人保护规则。
美国证券交易委员会(SEC)表示，GQG合伙人“与潜在雇员和一名前雇员达成的协议，增加了向包括监管机构在内的政府机构报告信息的障碍”。
GQG partners以什么闻名?
GQG partners由Rajiv Jain创立，是一家活跃的投资组合管理公司，总部位于美国佛罗里达州。
根据该公司的网站，GQG负责管理全球超过1500亿美元的客户资产。
美国证交会的命令
美国证券交易委员会发现，12名求职者被禁止披露可能违反证券法的行为。
这是由于GQG的保密协议(nda)以及与一名前雇员达成的和解协议。监管机构表示，GQG的nda有某些警告:候选人可以回复委员会要求提供的信息。然而，他们必须先通知GQG，他们不能自愿披露任何信息。
监管机构的命令称，GQG与一名前雇员达成了和解协议。该前雇员的律师告知GQG，该客户计划向美国证券交易委员会披露其涉嫌违反证券法的行为。
SEC在一份新闻稿中表示:
具体而言，和解协议表示，允许向包括sec在内的政府机构报告可能违反证券法的行为。然而，它也要求前雇员确认他或她没有这样做，不知道可以支持调查的事实，并将撤回任何已经做出的可能支持调查的陈述。”该监管机构补充称:“这些规定违反了保护举报人的规定。”
执法部门资产管理部门联席主管克雷?舒斯特(Crey Schuster)表示:
“无论是通过协议还是其他方式，公司都不能像GQG那样，对向sec提供可能违反证券法证据的人设置障碍。”舒斯特补充说:“即使协议中包含允许人们自愿向SEC报告的免责条款，如果单独条款中的限制性语言阻碍了向SEC工作人员自愿报告，也可能是违法的。”
作为对SEC调查结果的回应，GQG支付了50万美元的罚款，同意接受谴责，并承诺今后不会违反举报人保护规则。
在回应WION的请求时，GQG合作伙伴的发言人表示:
“GQG非常重视其监管合规义务。我们感谢SEC工作人员在整个调查过程中所表现出的专业精神。我们相信，我们有能力为我们的团队和客户提供服务。”
